安慶市污水廠網(wǎng)一體化PPP項目案例全解析

　　本文將詳細(xì)介紹PPP項目案例流程，以安慶市污水廠網(wǎng)一體化PPP項目為例，進(jìn)行全面解析，希望給大家?guī)韼椭?o:p>

　　一、項目背景

　　(一)區(qū)域現(xiàn)狀

　　盡管安慶市中心城區(qū)污水工程專業(yè)規(guī)劃(2014-2030)遲遲未批，但《規(guī)劃》中提出遠(yuǎn)期規(guī)劃污水處理能力達(dá)到66.5萬立方米/日，遠(yuǎn)期新建污水管網(wǎng)396.79公里。

　　而區(qū)域內(nèi)現(xiàn)有鳳凰污水處理廠一期一階段(0.625萬立方米/日)、魏家咀污水處理廠一期(12萬立方米/日)、馬窩污水處理廠一期(2.5萬立方米/日)等三個存量項目，在建的魏家咀污水處理廠二期(12萬立方米/日)即將完工，停建的北部新城污水處理廠一期(2萬立方米/日)，急需新建的鳳凰污水處理廠二期(規(guī)模待定)，以及2015年北控應(yīng)急啟動的鳳凰污水處理廠一期二階段(0.625萬立方米/日)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于遠(yuǎn)期規(guī)劃污水處理能力。

　　區(qū)域內(nèi)的存量污水管網(wǎng)(含雨污合流管網(wǎng)及泵站)共586.79公里，但存量污水管網(wǎng)權(quán)屬分散，分屬十余個產(chǎn)權(quán)及管理主體。

　　(二)需解決的問題

　　污水規(guī)劃方案滯后于污水廠網(wǎng)建設(shè)實(shí)際，造成污水設(shè)施建設(shè)不系統(tǒng)、布局不合理的現(xiàn)狀。

　　污水設(shè)施產(chǎn)權(quán)及管理主體多元，市、區(qū)兩級分離管理體制不順暢，缺乏專業(yè)化管理機(jī)制。

　　污水設(shè)施運(yùn)營維護(hù)管理不到位，污水管網(wǎng)現(xiàn)狀情況不明，技術(shù)設(shè)備缺乏，部分污水管網(wǎng)無人負(fù)責(zé)維養(yǎng)。

　　污水設(shè)施建設(shè)管理資金短缺，資金使用結(jié)構(gòu)不合理，人工成本占用比例過高，運(yùn)營維護(hù)費(fèi)用不足。

　　污水設(shè)施運(yùn)營維護(hù)監(jiān)管機(jī)制尚未建立，缺乏專門的績效考核標(biāo)準(zhǔn)和考核辦法。

　　(三)PPP運(yùn)作目標(biāo)

　　安慶市污水廠網(wǎng)一體化PPP項目是2014年財政部公布的30個示范項目之一。采用PPP模式，安慶市污水廠網(wǎng)一體化項目將整合政府投資建設(shè)或運(yùn)營管理的污水處理廠、配套污水管網(wǎng)及污水泵站(含雨污合流管)，以及PPP項目合同約定的未來新增或續(xù)建的廠、網(wǎng)設(shè)施交由社會資本與市城投公司組建的項目公司投資、建設(shè)、運(yùn)營和管理，實(shí)現(xiàn)污水全收集、全處理。

　　安慶市污水廠網(wǎng)一體化項目實(shí)施后，可以實(shí)現(xiàn)規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)存量污水處理設(shè)施的統(tǒng)一運(yùn)營管理、增量污水處理設(shè)施的統(tǒng)籌規(guī)劃建設(shè)、技術(shù)可行前提下污水收集管網(wǎng)的連通和動態(tài)調(diào)水等，達(dá)到污水處理設(shè)施整合建設(shè)和運(yùn)營管理的規(guī)模效益及協(xié)同效應(yīng)，改善安慶市水環(huán)境和生態(tài)環(huán)境。

　　具體的目標(biāo)包括，短期目標(biāo)是在三至五年內(nèi)基本實(shí)現(xiàn)建成區(qū)范圍內(nèi)污水全收集、全處理;長期目標(biāo)是污水收集與處理系統(tǒng)運(yùn)營能力顯著提升，運(yùn)營效率大幅優(yōu)化，城市建設(shè)與環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展

　　二、項目基本情況

　　1、所屬行業(yè)：污水收集、污水處理

　　2、項目性質(zhì)：存量+增量

　　3、運(yùn)作方式：區(qū)域特許經(jīng)營，TOT+ ROT+ BOT

　　4、合作期限：30年，期滿無償移交

　　5、項目范圍：180平方公里規(guī)劃區(qū)范圍+山口片區(qū)+海口片區(qū)(已實(shí)施PPP項目運(yùn)作除外)

　　6、合作內(nèi)容：在合作期限內(nèi)，項目公司擁有本項目范圍內(nèi)的除存量特許經(jīng)營項目外的存量及增量污水廠網(wǎng)(含雨污合流管網(wǎng)及污水泵站)的區(qū)域特許經(jīng)營權(quán)，具體負(fù)責(zé)本項目的規(guī)劃優(yōu)化、投資、融資、建設(shè)、運(yùn)營維護(hù)及移交。項目公司在享有本項目范圍內(nèi)排他性經(jīng)營權(quán)的同時須按規(guī)劃和政府方指令履行普遍服務(wù)義務(wù)。

　　問題1：雨水的管網(wǎng)和泵站為什么沒有納入到這一次的污水廠網(wǎng)一體化里面?

　　答：主要考慮以下幾個因素

　　防洪排澇等事宜關(guān)乎重大公共利益及安全，未來中標(biāo)的社會資本方是否有運(yùn)營維護(hù)雨水管網(wǎng)及泵站的能力，以及是否能夠隨時無條件響應(yīng)政府指令性任務(wù)，是必須要慎重考慮的因素

　　影響資產(chǎn)優(yōu)質(zhì)性

　　目前運(yùn)營維護(hù)雨水管網(wǎng)的大量人員無法安置

　　7、投資規(guī)模：存量資產(chǎn)經(jīng)營權(quán)6.886億元(污水處理廠2.36億元+污水管網(wǎng)4.526億元)，近期增量投資待定，中遠(yuǎn)期增量投資待定

　　問題2：如何理解此項目網(wǎng)上公布的項目投資是15億元?

　　答：此項目包含以下三部分：

　　1.存量資產(chǎn)經(jīng)營權(quán)6.886億元(對應(yīng)的存量的魏家咀污水廠二期、北部新城廠一期前期工程以及存量污水管網(wǎng));

　　2.鳳凰污水處理廠二期，約6000萬-1億元投資;

　　3.預(yù)估未來需新增的污水處理廠及管網(wǎng)，投資約7-8億。

　　需要說明事項：報價標(biāo)的“政府購買服務(wù)費(fèi)用”僅針對存量污水管網(wǎng)及近期需建設(shè)的三個污水處理廠。

　　8、項目特點(diǎn)

　　項目范圍大：180平方公里規(guī)劃區(qū)域范圍

　　涉及項目類型多：存量項目、續(xù)建項目、新建項目

　　運(yùn)作方式多樣：TOT-存量項目、ROT-續(xù)建項目、BOT-新建項目

　　三、項目交易結(jié)構(gòu)

　　(一)項目參與主體

　　項目實(shí)施機(jī)構(gòu)-安慶市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會

　　政府方出資代表-安慶市城市建設(shè)投資發(fā)展(集團(tuán))有限公司

　　中選社會資本-北京城市排水集團(tuán)有限責(zé)任公司

　　(二)注冊資本

　　項目公司注冊資本結(jié)構(gòu)

　　出資主體：市城投公司、北排集團(tuán);股比：市城投10%、北排90%;出資額度：市城投300萬元、北排2700萬元;出資方式：兩者均為貨幣。

　　同時本項目涉及到存量污水廠及管網(wǎng)的經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓，根據(jù)《國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫停辦法》中關(guān)于經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓價款的相關(guān)規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓價款原則上應(yīng)當(dāng)一次付清。如金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款的方式。采取分期付款方式的，受讓方首期付款不得低于總價款的30%，并在合同生效之日起5個工作日內(nèi)支付;其余款項應(yīng)當(dāng)提供合法的擔(dān)保，并應(yīng)當(dāng)按同期銀行貸款利率向轉(zhuǎn)讓方支付延期付款期間利息，付款期限不得超過1年。

　　問題3：政府方出資代表到底需不需要一定要出資?

　　答：建議有一個政府方出資代表，原因如下：

　　保護(hù)政府方知情權(quán)

　　通過股東行使一票否決權(quán)

　　建立超額收益分享的機(jī)制

　　備注：并非針對此項目，只是普適性建議。因為這個污水廠網(wǎng)一體化項目并無超額收益分享機(jī)制的設(shè)計及安排。

　　問題4：政府方是否參與股東分紅?

　　答：盡管可由項目公司章程約定，政府方不參與分紅，但如果這個項目對外部是開放的，涉及到外資企業(yè)，政府方股東、社會資本方股東都得分紅。

　　(三)項目資本金比例

　　本項目的資本金比例為投資總額的30%。

　　盡管按照固定資產(chǎn)投資項目關(guān)于資本金和投資總額的占比要求最低是20%，但實(shí)際上資本金比例越高，越能體現(xiàn)投資方對該項目的信心，對于金融機(jī)構(gòu)來講一般要求該比例達(dá)到30%。

　　同時本項目涉及到存量污水廠及管網(wǎng)的經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓，根據(jù)《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》中關(guān)于經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓價款的相關(guān)規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓價款原則上應(yīng)當(dāng)一次付清。如金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款的方式。采取分期付款方式的，受讓方首期付款不得低于總價款的30%，并在合同生效之日起5個工作日內(nèi)支付;其余款項應(yīng)當(dāng)提供合法的擔(dān)保，并應(yīng)當(dāng)按同期銀行貸款利率向轉(zhuǎn)讓方支付延期付款期間利息，付款期限不得超過1年”，故本項目的資本金比例為投資總額的30%。

　　(四)委托運(yùn)營--特殊化的設(shè)計安排

　　魏家咀污水處理廠二期與已由安慶首創(chuàng)運(yùn)營管理的魏家咀污水處理廠一期之間除生化池、曝氣池以及沉淀池外，大部分設(shè)施為共用設(shè)施，很難界定劃分一期和二期之間的責(zé)任，故設(shè)計安排魏家咀污水處理廠二期由本項目項目公司委托運(yùn)營給安慶首創(chuàng)運(yùn)營管理。

　　四、項目合同體系

　　(一)第一層次為由市住建委、市城投公司、中選社會資本等主體之間簽署的一攬子PPP項目協(xié)議體系

　　PPP項目協(xié)議作為主合同，運(yùn)營服務(wù)協(xié)議、合資合同、合資公司章程為主要附件

　　其他附件包括污水廠網(wǎng)考核指標(biāo)及考核辦法及其他支撐性文件等

　　(二)第二層次為由項目公司和本項目推進(jìn)過程中的各有關(guān)主體簽署的協(xié)議體系

　　魏家咀污水處理廠二期委托運(yùn)營協(xié)議、規(guī)劃設(shè)計合同、融資協(xié)議及擔(dān)保合同、施工承包合同、保險合同等

　　五、項目監(jiān)管結(jié)構(gòu)

　　六、存量項目處置

　　存量處置的方式有以下幾種，本項目采用切割的方式進(jìn)行處置。

　　(一)提前終止

　　優(yōu)點(diǎn)：政府主導(dǎo)實(shí)施提前終止可以在本項目PPP運(yùn)作前徹底清空市場、釋放可利用資產(chǎn)，最大限度地為廠網(wǎng)一體化整合發(fā)揮最大效用創(chuàng)造條件，并消除潛在社會資本對整合前景的顧慮，有利于提高項目的市場吸引力。

　　缺點(diǎn)：有損政府信用，失信于前人，毀譽(yù)于后人;政府方缺乏足夠的運(yùn)營管理人員接管項目，無法保證新項目公司接管前項目的持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)營;需要支付較大金額的補(bǔ)償價款;談判、審批及項目移交工作均相對耗時，嚴(yán)重影響本次PPP運(yùn)作的推進(jìn)計劃。

　　(二)吸收

　　吸收存量權(quán)益作價入股：未經(jīng)法定程序擴(kuò)大對原投資運(yùn)營商的特許經(jīng)營授權(quán);

　　合作吸收：實(shí)現(xiàn)完全意義上的廠網(wǎng)一體化且無損既得利益和政府信用，但談判難度較高，且吸收完成后廠網(wǎng)一體化項目公司共有五個股東，后期運(yùn)營管理的協(xié)調(diào)難度很大。

　　退出吸收：可以在不損害政府信用的前提下實(shí)現(xiàn)完全意義上的廠網(wǎng)一體化，且不存在后期運(yùn)營管理的協(xié)調(diào)問題，但操作阻力較大，談判難度極高，高對價會推高社會成本。

　　(三)切割

　　優(yōu)點(diǎn)：充分保護(hù)了既得利益且不會損害政府信用，推動實(shí)施幾乎沒有阻力，形成“擁有排水許可審批權(quán)的政府方”、“擁有部分污水廠和全部污水管網(wǎng)的廠網(wǎng)一體化項目公司”、“擁有存量污水廠PPP項目的投資運(yùn)營商”三層次主體

　　缺點(diǎn)：在存量項目發(fā)生提前終止或期滿終止移交黔，無法實(shí)現(xiàn)完全意義上的廠網(wǎng)一體化;與此前政府和現(xiàn)有投資運(yùn)營商構(gòu)成的廠網(wǎng)分離模式相比，三個層次主體間的責(zé)權(quán)利關(guān)系變的更加復(fù)雜，需要通過額外設(shè)置機(jī)制予以解決。

　　七、回報機(jī)制及保障

　　(一)、回報機(jī)制

　　本項目是無最終使用者付費(fèi)的市政基礎(chǔ)設(shè)施項目，采用“政府付費(fèi)”的回報機(jī)制

　　對于污水處理廠的建設(shè)、運(yùn)營服務(wù)，政府方根據(jù)出水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)及污水處理廠運(yùn)營質(zhì)量，向項目公司支付污水處理服務(wù)費(fèi)(含TOT對價)。

　　對于污水管網(wǎng)，按照“基于可用性的績效合同”模式，由政府方向項目公司購買本項目可用性以及為維持本項目可用性所需的運(yùn)營維護(hù)服務(wù)，即政府根據(jù)績效考核情況向社會資本支付污水管網(wǎng)可用性服務(wù)費(fèi)(含TOT對價)和污水管網(wǎng)運(yùn)維服務(wù)費(fèi)。

　　(二)保障

　　將政府購買服務(wù)付費(fèi)義務(wù)納入跨年度財政預(yù)算

　　人大決議：安慶市人大常委會通過決議，將污水處理服務(wù)費(fèi)、污水管網(wǎng)可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)維服務(wù)費(fèi)納入跨年度財政預(yù)算。

　　財政函件：根據(jù)人大常委會決議件，將本項目政府購買服務(wù)付費(fèi)納入跨年度財政預(yù)算，并根據(jù)相關(guān)協(xié)議安排按時足額支付

　　問題5：什么時候出具該項目納入跨年度預(yù)算的決議?

　　答：建議在采購之前及PPP項目合同簽約前分別出具，采購之前出具主要是為增加項目的吸引力，但一般無具體金額內(nèi)容(中標(biāo)后方有確切金額)?？紤]到常委會一般是一個月一次，應(yīng)匹配采購社會資本的進(jìn)度進(jìn)行。

　　需要注意事項：

　　1.采購之前出具的決議沒有具體內(nèi)容，主要是為了保證這個項目的政府購買服務(wù)支付費(fèi)用納入跨年度財政預(yù)算。

　　2.確定社會資本方后，需要出一個納入跨年度預(yù)算的決議件，并登記到債務(wù)登記系統(tǒng)(但需要特別注意的是這只是明確政府有對應(yīng)的支出義務(wù)，并非意味著政府購買服務(wù)屬于地方政府債務(wù))。

　　八、核心邊界條件

　　(一)業(yè)務(wù)范圍

　　該項目涉及規(guī)劃、投融資、建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)，其是通過授予對區(qū)域內(nèi)污水廠及管網(wǎng)的全生命周期整合。同時合作區(qū)域內(nèi)除已經(jīng)進(jìn)行市場化運(yùn)作污水處理廠及雨水管網(wǎng)泵站外，授予項目公司的是一個排他性的經(jīng)營權(quán)，比如區(qū)域內(nèi)未來海綿城市或綜合管廊需要的管網(wǎng)鋪設(shè)，均在此項目的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，但此約定不限制政府方有自行進(jìn)行投資、建設(shè)運(yùn)營及維護(hù)的權(quán)利。當(dāng)然項目公司享有排他性的權(quán)利，同時即要求社會資本方需履行普遍服務(wù)的義務(wù)。

　　(二)資產(chǎn)權(quán)屬

　　存量資產(chǎn)：所有權(quán)轉(zhuǎn)讓有利于項目資產(chǎn)抵押擔(dān)保融資，但在終止移交時會因視同銷售而產(chǎn)生流轉(zhuǎn)稅;存量資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)主體多元、歸集困難，債權(quán)債務(wù)關(guān)系不明晰。金融機(jī)構(gòu)對收益權(quán)質(zhì)押融資接受程度高，因此采用經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓方式。相關(guān)土地使用權(quán)以無償使用的方式提供給SPV。

　　新增投資：所有權(quán)歸項目公司所有符合“誰投資，誰擁有”原則，有利于項目資產(chǎn)抵押擔(dān)保融資，但會導(dǎo)致新增投資與存量資產(chǎn)權(quán)屬不一，尤其在涉及“房地一體”的新增投資(如提標(biāo)改造等)時。

　　雨水管網(wǎng)及泵站：由于存在雨水管網(wǎng)與雨污合流管網(wǎng)連通的情況，可能導(dǎo)致雨水沖擊污水廠、防洪排澇效果不佳、管網(wǎng)普查遺漏等方面的責(zé)任劃分難題，同時雨污管網(wǎng)獨(dú)立管理也會加大運(yùn)營維護(hù)成本，可考慮將雨水管網(wǎng)及泵站交由SPV委托運(yùn)營(資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓會導(dǎo)致標(biāo)的規(guī)模過大，造成財政負(fù)擔(dān))。但政府方將面對防洪排澇指揮調(diào)度力度下降、大量相關(guān)人員需要安置等方面的挑戰(zhàn)。

　　問題6：本項目所需土地是否登記到項目公司名下?

　　答：不需要登記在項目公司名下，原因如下：

　　區(qū)域范圍內(nèi)所涉及污水管網(wǎng)的主體多元化

　　未來新建的污水處理廠，選址不確定

　　(三)設(shè)置保證水量

　　每個污水處理廠第1個經(jīng)營年的保證水量為其設(shè)計處理能力的60%，第2個經(jīng)營年的保證水量為設(shè)計處理能力的75%; 第3個經(jīng)營年至合作期滿的保證水量均為設(shè)計處理能力的90%。

　　問題7：本項目為什么設(shè)置保證水量?

　　答：雖廠網(wǎng)一體化模式下，管網(wǎng)也在項目公司管控范圍，項目公司職責(zé)向上游移動覆蓋，但排水許可(屬行政許可)和管網(wǎng)敷設(shè)進(jìn)度(管網(wǎng)隨路敷設(shè))仍不受控于項目公司，因此仍應(yīng)設(shè)置保證水量。

　　(四)付費(fèi)及調(diào)價

　　1、污水處理服務(wù)費(fèi)

　　(1)實(shí)測水量與保證水量比較，同時采用超進(jìn)水價和欠進(jìn)水價機(jī)制;

(2)　　每2年隨中期評估調(diào)整一次，調(diào)價項包括電價、平均工資、化學(xué)品出廠價格指數(shù)，以及三者的權(quán)重。

　　2、污水管網(wǎng)可用性服務(wù)費(fèi)

　　除新增投資導(dǎo)致的可用性服務(wù)費(fèi)增加外，不予調(diào)整。

　　3、污水管網(wǎng)運(yùn)維服務(wù)費(fèi)

　　(1)依據(jù)CPI變化情況，每2年調(diào)整一次;

　　(2)對于管網(wǎng)全面普查后發(fā)現(xiàn)的采購文件中確定的存量管網(wǎng)長度與實(shí)際長度之間的誤差，按誤差比例調(diào)整運(yùn)維服務(wù)費(fèi)金額。

　　4、新增投資

　　(1)投資額按工程量清單計價的控制價下浮不少于5%(實(shí)際為7%)計量，運(yùn)營成本按歷史成本監(jiān)審結(jié)果;

　　(2)投資回報率按競爭結(jié)果(不少于5家)或5年期及以上銀行貸款基準(zhǔn)利率上浮30%(少于5家)計量。

　　(五)績效導(dǎo)向——產(chǎn)出說明

　　1、污水處理廠

　　出水水質(zhì)：一級標(biāo)準(zhǔn)A 標(biāo)準(zhǔn)

　　城鎮(zhèn)污水處理廠運(yùn)營質(zhì)量評價標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)置5檔得分區(qū)間，對應(yīng)5個付費(fèi)比例(80%-100%)，連續(xù)兩次不合格，啟動違約條款

　　2、污水管網(wǎng)可用性

　　給水排水管道工程施工及驗收規(guī)范和條文說明

　　經(jīng)政府方驗收合格

　　3、污水管網(wǎng)運(yùn)維

　　污水管網(wǎng)運(yùn)營維護(hù)：《污水管網(wǎng)運(yùn)營維護(hù)績效考核指標(biāo)》

　　維護(hù)質(zhì)量和管理質(zhì)量2 個考核維度→56個檢查項目→61項三級檢查要求。

　　(六)履約保函體系

　　環(huán)環(huán)相扣的履約保函體系，就是要不留死角。

　　(七)調(diào)整銜接邊界

　　1、污水管網(wǎng)移交質(zhì)保：全面普查(1年→3個月)+首次清淤(與全面普查同時進(jìn)行，1年→10個月)+免責(zé)期(首次清淤后6個月)

　　2、人員安置：政府方負(fù)責(zé)調(diào)整工作崗位及職責(zé)，項目公司不承接

　　3、魏家咀廠二期：一二期不具備單獨(dú)運(yùn)營的可行性，由項目公司委托首創(chuàng)魏家咀廠一期項目公司運(yùn)營，付費(fèi)：政府方→項目公司→安慶首創(chuàng)

　　4、中水回用：政府方擁有出水處置權(quán)，未來如需進(jìn)行中水回用改造，則由政府方與項目公司另行協(xié)商相關(guān)投入分擔(dān)機(jī)制和收益分享機(jī)制

　　九、采購程序設(shè)計

　　(一)采購方式選擇

　　1、依據(jù)

　　中華人民共和國政府采購法、中華人民共和國政府采購法實(shí)施條例

　　政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法

　　政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法及補(bǔ)充通知

2、　　本項目屬于政府購買服務(wù)項目，由于其技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，且不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求，因此采用競爭性磋商。

　　(二)采購程序

　　市場測試—>資格預(yù)審—>采購文件發(fā)售及保密—>首輪響應(yīng)及競爭性磋商—>確定邊界技術(shù)條件—>二次響應(yīng)及綜合評審—>確認(rèn)談判

　　1、市場測試：先后進(jìn)行4輪市場測試，近20家社會資本參與

　　2、資格預(yù)審：合格制，9家社會資本提交資格預(yù)審申請，8家通過資格預(yù)審

　　3、采購文件發(fā)售及保密：7家社會資本購買了采購文件，對涉及國家安全和秘密的文件采取了保密措施

　　4、首輪響應(yīng)及競爭性磋商：3家社會資本遞交了首輪響應(yīng)文件，與9人磋商小組進(jìn)行技術(shù)方案的競爭性磋商

　　5、確定邊界技術(shù)條件：技術(shù)方案分為4檔，A檔進(jìn)入規(guī)劃專題會議，綜合確定技術(shù)邊界條件

　　6、二次響應(yīng)及綜合評審：首輪響應(yīng)中的技術(shù)方案得分(9%)直接計入綜合評審總分，最后報價分值占30%

　　7、確認(rèn)談判：按綜合評審得分高低排序進(jìn)行確認(rèn)談判，限定確認(rèn)談判時間

　　(三)資格預(yù)審條件

　　1、合規(guī)性

　　(1)依法成立并有效存續(xù)的境內(nèi)外企業(yè)法人;

　　(2)具備《中華人民共和國政府采購法》第二十二條第一款規(guī)定的條件。

　　2、凈資產(chǎn)

　　截至2014年12月31日，經(jīng)審計的企業(yè)凈資產(chǎn)不低于人民幣伍億元整(或等值外幣，下同)。

　　3、業(yè)績經(jīng)驗

　　(1)在中國大陸地區(qū)至少有一個設(shè)計處理能力不低于10萬立方米/日(含)、且已投入運(yùn)營一年及以上的城市污 水處理廠建設(shè)(投資建設(shè)或自行建設(shè))及運(yùn)營業(yè)績;

　　(2)在中國大陸地區(qū)建設(shè)(投資建設(shè)或自行建設(shè))或運(yùn)營的城市污水處理廠的設(shè)計處理能力總和不低于40萬立 方米/日(含);

　　(3)至少有一個城市污水(含雨污合流)管網(wǎng)建設(shè)(投資建設(shè)或自行建設(shè))或運(yùn)營業(yè)績;

　　(4)在上述業(yè)績中，擁有的項目公司股權(quán)比例均不低于70%(含)。

　　4、聯(lián)合體

　　(1)本項目接受聯(lián)合體投資，聯(lián)合體成員不得超過3家，聯(lián)合體各成員方不得再以自己名義單獨(dú)或加入其他聯(lián)合體參加資格預(yù)審;

　　(2)聯(lián)合體各成員必須按資格預(yù)審公告附件1《資格預(yù)審申請文件》中規(guī)定的格式簽訂聯(lián)合體協(xié)議，明確聯(lián)合體牽頭方和參與方，以及各成員方的主要權(quán)利和義務(wù)，其成員構(gòu)成、股權(quán)出資比例、職責(zé)分工等主要條款在聯(lián)合體通過資格預(yù)審后不得改變;

　　(3)聯(lián)合體資格認(rèn)定：聯(lián)合體各成員方均應(yīng)符合上述合規(guī)性條件;聯(lián)合體各成員方的凈資產(chǎn)按其在聯(lián)合體中的股權(quán)出資比例進(jìn)行加權(quán)平均計算，作為聯(lián)合體的凈資產(chǎn)條件;聯(lián)合體的業(yè)績經(jīng)驗為各成員方業(yè)績經(jīng)驗的合計，但聯(lián)合體牽頭方須單獨(dú)滿足“3. 業(yè)績經(jīng)驗”的第(1)、(2)條要求，且在未來項目公司中的股權(quán)出資比例不得低于40%(含)。

　　問題8：設(shè)置不超過三家的一個聯(lián)合體成員?

　　答：主要有以下原因

　　1.目前各社會資本常見的玩法是投資、建設(shè)、運(yùn)營管理公司分屬不同的主體;

　　2.同時既有污水廠運(yùn)營管理經(jīng)驗，又有管網(wǎng)運(yùn)營管理經(jīng)驗的市場化主體較少，如果不放開，可能會導(dǎo)致競爭不足;

　　3.考慮到可能有外資要參與進(jìn)來，而外資參與污水廠網(wǎng)一體化項目有一定的限制，需要聯(lián)合境內(nèi)其他主體;

　　5、外商投資限制

　　根據(jù)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄(2015 年修訂)》，城市人口50萬以上的城市燃?xì)?、熱力和供排水管網(wǎng)的建設(shè)、 經(jīng)營屬于“限制外商投資產(chǎn)業(yè)目錄”，要求中方控股。本項目中，非中方股東在未來項目公司中擁有的股權(quán)比例 不得高于或等于50%。

　　(四)可實(shí)質(zhì)性變動內(nèi)容

　　1、財務(wù)方案：新增投資控制價下浮率、新增投資回報率確定機(jī)制

　　2、技術(shù)方案：初步規(guī)劃方案、污水管網(wǎng)運(yùn)維績效考核指標(biāo)及考核辦法

　　3、管理方案：污水管網(wǎng)普查機(jī)制(普查周期、風(fēng)險機(jī)制)

　　(五)技術(shù)方案磋商

　　所有通過資格預(yù)審且首輪響應(yīng)文件未被拒絕的社會資本均可以參加磋商。磋商小組所有成員集中與單一社會資本分別進(jìn)行磋商，磋商內(nèi)容限定為響應(yīng)文件第三分冊：技術(shù)方案，但響應(yīng)文件的其他部分內(nèi)容可以作為磋商的依據(jù)。

　　磋商報告應(yīng)根據(jù)實(shí)質(zhì)性響應(yīng)與否的判斷結(jié)果和磋商打分排名(若社會資本磋商得分相同，按照磋商小組成員少數(shù)服從多數(shù)的原則投票決定排名)將全部響應(yīng)文件分為四檔：

　　(1)A檔為實(shí)質(zhì)性響應(yīng)采購文件，且技術(shù)方案磋商得分排名前4位的響應(yīng)文件，該等社會資本在綜合評分中可獲得9分;

　　(2)B檔為實(shí)質(zhì)性響應(yīng)采購文件，技術(shù)方案磋商得分排名未能進(jìn)入前4位的響應(yīng)文件，但響應(yīng)程度較高，該等社會資本可在綜合評分中獲得6分;

　　(3)C檔為實(shí)質(zhì)性響應(yīng)采購文件，技術(shù)方案磋商得分排名未能進(jìn)入前4位的響應(yīng)文件，且存在多處明顯缺陷，該等社會資本可在綜合評分中獲得3分;

　　(4)D檔為未實(shí)質(zhì)性響應(yīng)采購文件的響應(yīng)文件，按無效響應(yīng)處理并告知該社會資本，該社會資本不得繼續(xù)參與后續(xù)采購程序。

　　磋商結(jié)束后，采購人將組織技術(shù)方案為A檔的社會資本在規(guī)劃專題會議上背對背匿名匯報技術(shù)方案，但該匯報結(jié)果僅為采購人確定實(shí)質(zhì)性變動內(nèi)容之目的。磋商小組將根據(jù)采購文件和磋商情況向所有實(shí)質(zhì)性響應(yīng)的社會資本(A、B、C檔)發(fā)出實(shí)質(zhì)性變動通知，并要求其在規(guī)定時間內(nèi)重新提交響應(yīng)文件和提交最后報價。

　　A、B檔技術(shù)方案的知識產(chǎn)權(quán)歸采購人所有，采購人將在采購結(jié)束后向該等社會資本中未能中選的社會資本支付每家(聯(lián)合體按1家計算)人民幣貳拾萬元的技術(shù)方案編制費(fèi)用。

　　(六)競爭性磋商報價標(biāo)的

　　包括污水處理服務(wù)費(fèi)基本單價、年度污水管網(wǎng)可用性服務(wù)費(fèi)、年度污水管網(wǎng)運(yùn)維服務(wù)費(fèi)共三部分，同時商務(wù)報價不含流轉(zhuǎn)稅，并明確價低者滿分，但最后報價超過最高限價或低于成本價的，為無效報價。

　　具體計算方式如下：

　　十、項目采購結(jié)果

　　2015年11月，安慶市廠網(wǎng)一體化PPP項目采購社會資本方成交結(jié)果公示，確定北京城市排水集團(tuán)有限責(zé)任公司為社會資本方，成交價格為年度政府購買服務(wù)付費(fèi)金額6265萬。

　　本項目采購結(jié)束后，市場上關(guān)于中選社會資本是否“惡意低價中標(biāo)”產(chǎn)生了不同的看法。小編從網(wǎng)上截取了一段項目政府方PPP交易顧問所披露的信息僅供大家參考：(來源于http://www.h2o-china.com/news/234628.html)

　　首先，本項目競爭性磋商報價包括污水處理服務(wù)費(fèi)基本單價、年度污水管網(wǎng)可用性服務(wù)費(fèi)、年度污水管網(wǎng)運(yùn)維服務(wù)費(fèi)共三部分，其中污水處理服務(wù)費(fèi)基本單價在綜合評審打分時的敏感性較后兩者要高，這也是各家社會資本將商務(wù)報價的競爭聚焦于此的主要原因。

　　其次，本項目競爭性磋商報價的測算范圍包括：(1)投資測算范圍：本項目經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓價款、北部新城污水處理廠續(xù)建投資、鳳凰污水處理廠二期新建投資;(2)運(yùn)營測算范圍：北部新城污水處理廠、鳳凰污水處理廠二期、存量污水管網(wǎng)。上述測算范圍涵蓋存量資產(chǎn)經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓價款6.886億元以及新增投資約1億元，運(yùn)營污水處理廠設(shè)計規(guī)模為4.75萬立方米/日，運(yùn)營維護(hù)污水管網(wǎng)586.79公里，社會資本可以根據(jù)上述報價測算范圍在競爭性磋商報價中統(tǒng)籌考慮。

　　再次，對于不在上述報價測算范圍內(nèi)的遠(yuǎn)期新增投資(按現(xiàn)有規(guī)劃文件，本項目報價測算范圍外的新增污水處理能力為34萬立方米/日，新建污水管網(wǎng)396.79公里)，均按采購文件約定的機(jī)制，對于各家社會資本都是公平的，確認(rèn)談判過程中也只會對控制價下浮率不低于5%的商務(wù)條件再做下浮，不會損害政府方利益和形成不公平的商務(wù)條件，亦不存在未來重新議價調(diào)整的非常規(guī)空間。最后，提交最終報價的三家社會資本在投資額、融資成本、污水處理廠運(yùn)行成本、污水管網(wǎng)運(yùn)營維護(hù)成本等方面均十分接近，報價差異主要體現(xiàn)在自有資金的投資回報水平上，這也是磋商小組并未認(rèn)定中選社會資本報價低于成本價的原因。

　　綜上所述，大頭針平臺偵查員認(rèn)為在一個遠(yuǎn)期規(guī)劃66.5萬立方米的污水日處理規(guī)模和983.58公里污水管網(wǎng)的區(qū)域特許經(jīng)營項目中，不綜合考慮市場空間、企業(yè)戰(zhàn)略、行業(yè)競爭等客觀因素，僅針對4.75萬立方米/日規(guī)模的污水處理服務(wù)費(fèi)基本單價進(jìn)行是否“惡意低價中標(biāo)”的判斷，是片面且容易得出武斷結(jié)論的。

　　問題9：社會資本的投資回報率是多少?

　　答：屬商業(yè)秘密，但社會資本若以低于公眾認(rèn)知的價格水平中標(biāo)，一般會有如下考量

　　1.社會資本方出于某種考慮，對于其特別想拿下的項目，其對資金的回報要求可放低

　　2.社會資本方自身擁有相對低的資金渠道

　　3.公司出于戰(zhàn)略層面考慮，在高壓的市場環(huán)境中的一種競爭策略

　　4.此項目涉及未來增量項目，社會資本方更看重未來增量市場