齊能化工集資上市神話破滅

在聊城當(dāng)?shù)?，已?jīng)沒有人記得齊能化工是一家什么樣的公司了，但是如果提起劉迪，還是有很多人會(huì)說：“哦，不就是那個(gè)集資說要上市的公司老板？”

名噪一時(shí)的“齊能系”曾因在資本市場(chǎng)連續(xù)舉牌ST長(zhǎng)信（600706）（現(xiàn)更名曲江文旅(600706,股吧)）和新疆天宏(600419,股吧)（600419）而備受關(guān)注，不過此事卻已慘淡收?qǐng)觥?/P>

“根據(jù)法院程序，最后裁定被告人劉迪有兩條罪名，第一條是非法吸收公眾存款罪，判處被告人有期徒刑10年，罰金50萬元。第二條是虛報(bào)注冊(cè)資本罪，判處被告人有期徒刑2年零6個(gè)月，罰金20萬元。最終執(zhí)行有期徒刑11年零6個(gè)月，判處罰金70萬元?！?日，在聊城市東昌府區(qū)法院，案件主審法官許成僖這樣告訴經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者。

犯罪數(shù)額達(dá)12億元

“這個(gè)案子是在青島主審的，我們這邊的區(qū)法院負(fù)責(zé)審理一部分?！睎|昌府區(qū)經(jīng)偵支隊(duì)的工作人員說。據(jù)她介紹，該案在移交法院之后曾經(jīng)補(bǔ)充過幾次材料。進(jìn)入審判程序之后與經(jīng)偵的關(guān)聯(lián)已不大，他們并不掌握具體的涉案金額和投資者數(shù)目。

不過，由青島市市北法院審理認(rèn)定的犯罪數(shù)額達(dá)12億元，在偵查階段登記的投資人多達(dá)7000人。但在聊城當(dāng)?shù)?，相?yīng)的數(shù)額并未披露。

“這個(gè)案件是非公開審理的，所以不能向外透露太多的案件情況?！痹趯徟蟹ㄍト龢堑淖呃壤铮瑢?dǎo)報(bào)記者終于攔下了東昌府區(qū)法院一位對(duì)此案熟悉的韓姓庭長(zhǎng)，不過據(jù)他透露，劉迪還可以在下周一（9日）之前提起上訴。

今年5月29日，聊城市東昌府區(qū)法院審理該案，根據(jù)上訴的截止時(shí)間推斷，宣判的時(shí)間距審理相隔近半年。

時(shí)間回溯至2007年7月份，當(dāng)時(shí)，劉迪與其父親劉潮山(已去世)等人先后成立青島東港投資管理有限公司(后更名為青島齊能化工有限公司)、鑫匯股權(quán)投資基金(天津)有限公司及青島分公司、天津潤(rùn)泰股權(quán)投資基金管理有限公司及青島分公司、青島中融合發(fā)投資咨詢有限公司、合發(fā)(天津)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)、云開(天津)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)、萬家國(guó)際控股集團(tuán)有限公司、東港國(guó)際控股集團(tuán)有限公司等公司，公司成立后主要從事吸收公眾存款業(yè)務(wù)。

2010年8月至12月，齊能化工分3次增持ST長(zhǎng)信的股票，并在耗資1.2億元之后獲得ST長(zhǎng)信10%的股權(quán)，成為了ST長(zhǎng)信第二大股東。而就在這期間，齊能化工完成了一次增資，公司注冊(cè)資本由1000萬元擴(kuò)充到5072萬元。也正是在這次增資之后，齊能化工完成了對(duì)ST長(zhǎng)信股權(quán)的第三次買入。

2011年10月，劉迪控制的另一家公司青島英圖石油有限公司斥資4000萬元，從二級(jí)市場(chǎng)大舉買入ST天宏的股票408.52萬股，占總股本的5.09%。

然而，兩次高調(diào)舉牌之后，齊能化工此前揚(yáng)言的借殼上市始終未能兌現(xiàn)，重組方案也未見出臺(tái)。此后，更有內(nèi)部人士舉報(bào)公司資金鏈斷裂。于是，公司非法集資的過程開始浮出水面。

“齊能系”非法吸收公眾存款案件的偵查、審理分別在聊城市和青島市，其中，該案主犯劉迪等人的審理在聊城市。就在11月28日，青島市市北法院對(duì)“齊能系”非法吸收公眾存款案進(jìn)行了一審宣判，被宣判人員達(dá)89名。

非法集資不受保護(hù)

那么，兩地宣判之后，被害人是否能夠討回自己的存款呢？齊能化工旗下到底有多少資產(chǎn)，資產(chǎn)的現(xiàn)狀及變現(xiàn)能力又如何呢？

許成僖表示，因?yàn)槭切淌掳讣膶徖?，其他事?xiàng)未有涉及，并且也不能再透露更多。

導(dǎo)報(bào)記者了解到，在刑事訴訟過程中可以提起附帶民事訴訟。附帶民事訴訟是由刑事訴訟所追究的犯罪行為引起的，是在追究被告人刑事責(zé)任的同時(shí)，附帶追究其應(yīng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任。如果刑事訴訟程序尚未啟動(dòng)，或者刑事訴訟程序已經(jīng)結(jié)束，被害人只能提起獨(dú)立的民事訴訟，而不能提起附帶民事訴訟。

山東康橋律師事務(wù)所律師李樹森對(duì)導(dǎo)報(bào)記者分析說，“刑事附帶民事訴訟一般是以傷害罪對(duì)被害人帶來的直接損失進(jìn)行索賠要求，而非法集資罪的被害人一般情況下會(huì)另案訴訟?！?/P>

事實(shí)上，該案是較為典型的非法集資。非法集資具有欺騙性、誘惑性和維權(quán)難等特點(diǎn)。非法集資行為人往往以許諾高額回報(bào)，為銀行同期利息的數(shù)倍，或隱瞞真實(shí)情況花言巧語迷惑債權(quán)人。由于債權(quán)人所獲信息有限和缺乏有效保證，其投資具有極大的風(fēng)險(xiǎn)性。一旦出現(xiàn)問題，債權(quán)人很難維護(hù)自身的權(quán)益。

其他常見的非法集資形式還有，企業(yè)和個(gè)人以民間借貸為幌子、以高息為誘餌進(jìn)行非法集資，民間會(huì)、社或者地下錢莊進(jìn)行非法集資，以及擔(dān)保、典當(dāng)、投資咨詢、房地產(chǎn)中介等機(jī)構(gòu)超范圍經(jīng)營(yíng)，向公眾進(jìn)行融資或者成為資金掮客，在社會(huì)上組織吸收資金，放貸給他人從中牟利。

據(jù)了解，此案與一般非法吸收公眾存款罪不同的地方在于，該公司曾高調(diào)涉足資本市場(chǎng)。在集資過程中，齊能化工舉牌ST長(zhǎng)信被劉潮山反復(fù)說成是上市，而齊能化工離上市相距甚遠(yuǎn)，所謂上市只不過是融資的名目。

劉潮山2010年曾聲稱：“我們公司成立時(shí)，就承諾過一定會(huì)上市。從走過的歷程看，我們的承諾都能兌現(xiàn)。3年內(nèi)要實(shí)現(xiàn)3家公司上市，明年必須完成第二家。到時(shí)候坐在家里，電腦鍵盤一敲，錢就來了。”2011年10月，劉迪又舉牌新疆天宏，也是為了配合其父子再實(shí)現(xiàn)一家公司上市的所謂承諾。

“根據(jù)法律有關(guān)規(guī)定，社會(huì)公眾參與非法集資，參與者的利益不受法律保護(hù)?！绷某鞘泄簿纸?jīng)偵支隊(duì)辦公室主任劉愛軍說，“居民和公司應(yīng)當(dāng)選擇正當(dāng)?shù)耐顿Y渠道，要把安全放在第一位。投資一定要慎之又慎，千萬不要因貪小而失大，最終導(dǎo)致血本無歸。”