中核蘇閥科技實(shí)業(yè)股份有限公司 關(guān)于發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金 暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案披露后的進(jìn)展公告 

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1.中核蘇閥科技實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”或“中核科技”）擬通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購買中國核電工程有限公司等交易對(duì)手方合計(jì)持有的河南核凈潔凈技術(shù)有限公司90.83545%股權(quán)，并募集配套資金（以下簡稱“本次交易”）。公司于2021年12月14日披露的《關(guān)于發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案》（以下簡稱“本次交易預(yù)案”）的“重大風(fēng)險(xiǎn)提示”一節(jié)中，詳細(xì)披露了本次交易可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素及尚需履行的審批程序，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

2.截至本公告披露之日，除本次交易預(yù)案已披露的風(fēng)險(xiǎn)因素外，公司尚未發(fā)現(xiàn)可能導(dǎo)致董事會(huì)或者本次交易的交易對(duì)方撤銷、中止本次交易方案或?qū)Ρ敬谓灰追桨缸鞒鰧?shí)質(zhì)性變更的相關(guān)事項(xiàng)，本次交易工作正在有序進(jìn)行中。

3.本次交易聘請(qǐng)的審計(jì)機(jī)構(gòu)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）因其為其他公司提供的審計(jì)服務(wù)正被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案調(diào)查，上述立案調(diào)查時(shí)間存在不確定性。由于本次交易涉及行政許可事項(xiàng)，因此根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在上述中介機(jī)構(gòu)被立案調(diào)查結(jié)束前，公司本次交易申請(qǐng)材料存在無法被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)受理的風(fēng)險(xiǎn)。公司及本次交易與上述中介機(jī)構(gòu)被立案調(diào)查事項(xiàng)無關(guān)，上述中介機(jī)構(gòu)被立案調(diào)查不會(huì)對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生重大不利影響。

4.根據(jù)《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第3號(hào)一一重大資產(chǎn)重組》的有關(guān)規(guī)定，公司將根據(jù)本次交易進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)，在披露本次交易預(yù)案后但尚未發(fā)出審議本次交易事項(xiàng)的股東大會(huì)通知前，每30日發(fā)布一次交易進(jìn)展公告。

一、本次交易的基本情況

上市公司擬通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式，購買交易對(duì)方合計(jì)持有的河南核凈潔凈技術(shù)有限公司90.83545%股權(quán)，并向上海中核浦原有限公司及中核（浙江）新興產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金（有限合伙）非公開發(fā)行股份募集配套資金。本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，但不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，亦不構(gòu)成重組上市。

二、本次交易歷史披露情況

1.公司于2021年12月7日披露了《中核蘇閥科技實(shí)業(yè)股份有限公司關(guān)于籌劃資產(chǎn)重組的停牌公告》（公告編號(hào)：2021-048），經(jīng)公司向深圳證券交易所申請(qǐng)，公司股票于2021年12月7日開市時(shí)起開始停牌。股票停牌時(shí)間不超過5個(gè)交易日。

2.2021年12月13日，公司第七屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于〈中核蘇閥科技實(shí)業(yè)股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案〉及其摘要的議案》等與本次交易相關(guān)的議案，具體內(nèi)容詳見公司2021年12月14日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相關(guān)公告。公司同時(shí)披露了《關(guān)于籌劃資產(chǎn)重組的一般性風(fēng)險(xiǎn)提示公告》（公告編號(hào)：2021-051）及《關(guān)于披露重組預(yù)案暨公司股票復(fù)牌的公告》（公告編號(hào)：2021-050），經(jīng)向深圳證券交易所申請(qǐng)，公司股票于2021年12月14日開市起復(fù)牌。

3.2022年1月13日公司按規(guī)定披露了進(jìn)展公告，具體內(nèi)容詳見公司在《證券時(shí)報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《關(guān)于發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案披露后的進(jìn)展公告》（公告編號(hào)：2022-001）。

三、本次交易的進(jìn)展情況

本次交易預(yù)案披露以來，公司及相關(guān)各方積極推進(jìn)本次交易的各項(xiàng)工作。截至本公告披露日，本次交易所涉及的審計(jì)、評(píng)估等工作仍在進(jìn)行中，待相關(guān)工作完成后，公司將再次召開董事會(huì)審議本次交易的相關(guān)事項(xiàng)，并由董事會(huì)提請(qǐng)召開股東大會(huì)審議本次交易的相關(guān)議案，并將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行有關(guān)的后續(xù)審批及信息披露程序。

另外，本次交易聘請(qǐng)的審計(jì)機(jī)構(gòu)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）因其為其他公司提供的審計(jì)服務(wù)正被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案調(diào)查，上述立案調(diào)查時(shí)間存在不確定性。由于本次交易涉及行政許可事項(xiàng)，因此根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在上述中介機(jī)構(gòu)被立案調(diào)查結(jié)束前，公司本次交易申請(qǐng)材料存在無法被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)受理的風(fēng)險(xiǎn)。公司及本次交易與上述中介機(jī)構(gòu)被立案調(diào)查事項(xiàng)無關(guān)，上述中介機(jī)構(gòu)被立案調(diào)查不會(huì)對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生重大不利影響。

四、風(fēng)險(xiǎn)提示

本次交易尚需公司再次召開董事會(huì)審議通過后提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，并經(jīng)國資有權(quán)單位、有權(quán)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后方可正式實(shí)施，能否通過審批尚存在不確定性風(fēng)險(xiǎn)。公司將根據(jù)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展情況，按照有關(guān)證券監(jiān)管要求，在尚未發(fā)出股東大會(huì)通知審議本次事項(xiàng)之前，每30日發(fā)布一次進(jìn)展公告。

公司指定的信息披露媒體為《證券時(shí)報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)(http://www.cninfo.com.cn)，公司所有信息以在上述指定媒體披露為準(zhǔn)。敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

中核蘇閥科技實(shí)業(yè)股份有限公司董事會(huì)

二〇二二年二月十二日