勝利油田發(fā)布合規(guī)管理體系建設(shè)實施方案

為深入推進(jìn)全面依法依規(guī)治企管理，建立健全與“建設(shè)領(lǐng)先企業(yè)、打造百年勝利”愿景目標(biāo)相匹配的合規(guī)管理體系，最近，勝利油田發(fā)布《勝利油田合規(guī)管理體系建設(shè)實施方案》，推動合規(guī)管理融入體系建設(shè)、制度流程、崗位職責(zé)，著力構(gòu)建以內(nèi)控體系為基礎(chǔ)、以風(fēng)險管理為導(dǎo)向、以依法合規(guī)為目標(biāo)的一體化風(fēng)險防控體系，推動油田管理體系和管理能力現(xiàn)代化。

依據(jù)《中國石化誠信合規(guī)管理手冊》，勝利油田聚焦重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域及可能引發(fā)重大民事、行政責(zé)任和刑事責(zé)任的風(fēng)險行為，劃出單位和員工開展業(yè)務(wù)、行權(quán)履職不可觸碰和逾越的底線、紅線；梳理與油田業(yè)務(wù)緊密相關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、外部監(jiān)管的禁止性、限制性要求，與風(fēng)控風(fēng)險清單相融合形成合規(guī)風(fēng)險清單。

根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管動態(tài)變化，勝利油田及時將外部合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度，制定業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理指引，完善合規(guī)風(fēng)險防范流程。

以內(nèi)控手冊修訂、業(yè)務(wù)流程再造為依托，勝利油田將全面梳理關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，識別評估業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險，制定相應(yīng)控制措施，將合規(guī)要求融入風(fēng)險控制矩陣。

針對審計、巡視巡察等內(nèi)審?fù)獠榘l(fā)現(xiàn)的問題，勝利油田分析識別風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果，及時對典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴(yán)重后果的風(fēng)險發(fā)布預(yù)警。

合規(guī)管理體系將建立健全一體化監(jiān)督保障機(jī)制，構(gòu)建起了合規(guī)管理“三道防線”：油田及所屬單位各業(yè)務(wù)主管部門是本領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險防范責(zé)任主體，為第一道防線；企管法規(guī)部門是合規(guī)管理部門，為第二道防線；紀(jì)檢監(jiān)督、黨委巡察、審計部門是合規(guī)管理監(jiān)督部門，為第三到防線。

（王維東）為深入推進(jìn)全面依法依規(guī)治企管理，建立健全與“建設(shè)領(lǐng)先企業(yè)、打造百年勝利”愿景目標(biāo)相匹配的合規(guī)管理體系，最近，勝利油田發(fā)布《勝利油田合規(guī)管理體系建設(shè)實施方案》，推動合規(guī)管理融入體系建設(shè)、制度流程、崗位職責(zé)，著力構(gòu)建以內(nèi)控體系為基礎(chǔ)、以風(fēng)險管理為導(dǎo)向、以依法合規(guī)為目標(biāo)的一體化風(fēng)險