烏云背后的幸福線：中國制造業(yè)成功升級了嗎？

　一直以來，很多人對于中國制造業(yè)的印象是“大而不強”。隨著中國人口紅利的消失，勞動力成本的高企，制造業(yè)出現(xiàn)了“孔雀東南飛”的現(xiàn)象。眾多制造企業(yè)開始布局東南亞。中國經(jīng)濟仍然處于趕超階段，制造業(yè)的持續(xù)發(fā)展是避免陷入中等收入陷阱的必要條件。近年來，中國經(jīng)濟增速持續(xù)下滑，人們不免擔心中國還能不能保持較快的經(jīng)濟增長并最終成為高收入國家。因此，對制造業(yè)升級的觀察可以為判斷我國經(jīng)濟增長潛力提供重要依據(jù)。由于生產(chǎn)率較高的制造業(yè)企業(yè)傾向于選擇國際市場(Melitz, 2003) ,制造業(yè)的出口反映了制造業(yè)技術(shù)的前沿。此外，中國工業(yè)部門出口產(chǎn)值在整個工業(yè)增加值中占七成比例，且出口數(shù)據(jù)質(zhì)量較高。基于這些考慮，張斌、王雅琦和鄒靜嫻(2016)使用制造業(yè)的出口數(shù)據(jù)，從產(chǎn)品和生產(chǎn)鏈兩個層面，來透視中國制造業(yè)的升級情況：

　　僅看最終產(chǎn)品不能客觀評價中國制造業(yè)的生產(chǎn)能力

　　首先來看近年來中國主要都出口了哪些產(chǎn)品。利用2000-2014年的中國海關(guān)數(shù)據(jù)，可以發(fā)現(xiàn)：2000年，中國出口額前五位的產(chǎn)品分別是電機設(shè)備、鍋爐、服裝及衣著副品以及玩具;2014年，出口額前五位的產(chǎn)品基本沒有變化，為電機設(shè)備、鍋爐、家具、非針織服裝、針織服裝。十余年來，中國重要出口產(chǎn)品的種類并沒有發(fā)生顯著變化。

　　以上出口額最大的產(chǎn)品都不是高技術(shù)產(chǎn)品，那么高新技術(shù)產(chǎn)品的出口有沒有什么變化呢?高新技術(shù)產(chǎn)品出口額在總金額中的占比在經(jīng)歷2000-2005年的較快增長后，基本穩(wěn)定在29%左右。雖然高新技術(shù)產(chǎn)品的出口額占比保持了穩(wěn)定，但同樣是出口，背后的故事并不一樣，代表的出口制造業(yè)的“功力”也不同。

　　有沒有什么指標可以比較全面地反映一國出口產(chǎn)品的質(zhì)量呢?Rodrik(2006)設(shè)計了一個叫做“出口復雜度”的指標來對一國的總體出口質(zhì)量進行衡量，一個好的指標應(yīng)該能夠靈敏地體現(xiàn)我們所認可的基本邏輯：出口產(chǎn)品的質(zhì)量應(yīng)該和收入水平呈正相關(guān)，即人均收入高的國家出口高技術(shù)產(chǎn)品，而人均收入低的國家出口低技術(shù)產(chǎn)品。2000-2006年間，中國出口復雜度年均增速3.8%;2010-2014年間，中國出口復雜度年均增速為2.5%。

　　綜上，中國出口的大類產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和高新技術(shù)產(chǎn)品份額保持穩(wěn)定，出口復雜度在金融危機后的提升速度要低于危機之前。從最終產(chǎn)品層面來看，中國制造業(yè)似乎升級乏力。然而，中國制造業(yè)緊密融合在全球分工之中，僅僅看最終產(chǎn)品，而忽略中間品的信息，無法對中國制造業(yè)的生產(chǎn)能力做出客觀的評價。

　　出口附加值率在金融危機階段顯著上升

　　為了更加科學地評價中國制造業(yè)的生產(chǎn)能力，應(yīng)該把中間品的生產(chǎn)能力也考慮在內(nèi)。單位出口產(chǎn)品的附加值率可以用來衡量每單位出口產(chǎn)品中有多大比例來自國內(nèi)，如果出口一單位產(chǎn)品的中間品進口下降，則說明中間品生產(chǎn)有了更高的國際競爭力。根據(jù)張斌、王雅琦和鄒靜嫻(2016)的測算，2000-2014年間，中國的出口附加值率從69.1%上升到84.3%，其中加工貿(mào)易出口附加值率從56.3%上升到77.9%，一般貿(mào)易出口附加值率從85.8%上升到88.9%。分階段來看，金融危機前的2000-2006年、金融危機階段的2007-2009年、后危機階段的2010-2014年，年均出口附加值率分別上升0.69、3以及0.75個百分點。

　　金融危機階段的出口附加值率顯著高于之前和之后的時期，這一現(xiàn)象值得進一步探究。按照《中華人民共和國海關(guān)對加工貿(mào)易貨物監(jiān)管辦法》的定義，加工貿(mào)易是指經(jīng)營企業(yè)進口全部或者部分原輔材料、零部件、元器件、包裝物料、經(jīng)加工或者裝配后將制成品再出口的經(jīng)營活動。我國對加工貿(mào)易所有進口料件免收進口關(guān)稅，對所有出口成品免收出口稅與增值稅。根據(jù)戴覓、余淼杰和Madhura Maitra(2014)，加工貿(mào)易企業(yè)的生產(chǎn)率顯著低于一般貿(mào)易企業(yè)和非出口企業(yè)。金融危機階段，出現(xiàn)了兩方面的顯著變化：一是出口附加值率更低的加工貿(mào)易占總出口的比例下降，二是加工貿(mào)易的附加值率顯著上升。這兩方面變化共同促成了金融危機期間出口附加值率的上升。

　　對這一現(xiàn)象，有兩種可能解釋。第一，從外部環(huán)境來看，金融危機導致的外需下降對加工貿(mào)易出口型企業(yè)帶來了巨大壓力，低技術(shù)和低附加值企業(yè)破產(chǎn)退出。第二，2007年7月1日開始實施新的出口退稅政策，顯著下調(diào)出口退稅的幅度，對低技術(shù)和低附加值的加工貿(mào)易企業(yè)造成了不小的打擊。此外，將出口附加值率的變化分解為行業(yè)內(nèi)變化和行業(yè)間變化，發(fā)現(xiàn)出口附加值率的上升基本來自于行業(yè)內(nèi)效應(yīng)。這說明中國制造業(yè)企業(yè)更加注重對進口中間品的替代，而非出口新的產(chǎn)品。

　　制造業(yè)升級的初步證據(jù)：研發(fā)和出口產(chǎn)品質(zhì)量

　　近年來我國出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)保持穩(wěn)定，而僅包含最終產(chǎn)品信息的出口復雜度在金融危機后增速放緩，這些似乎都傳遞了關(guān)于制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的不利信息。然而，把中間品生產(chǎn)能力考慮在內(nèi)，使用更為全面的出口附加值率指標，可以發(fā)現(xiàn)，金融危機階段出口附加值率實現(xiàn)了顯著躍升，其原因可能在于低附加值低生產(chǎn)率的企業(yè)在不利的內(nèi)外部環(huán)境中遭到淘汰，出口企業(yè)改變自身行為，加大了對進口中間品的替代力度。當然，出口附加值率的上升并不必然等于制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級。拋開匯率和外國直接投資等因素不談，如果僅僅是淘汰了一些生產(chǎn)能力較低的企業(yè)，而存活企業(yè)的生產(chǎn)能力并未得到改善，這樣實現(xiàn)的附加值率上升并不能說明我國在制造業(yè)生產(chǎn)上取得了實質(zhì)性的進步。雖然非常嚴格的實證研究還有待進行，我們可以從研發(fā)和出口產(chǎn)品質(zhì)量的情況獲得一些支持制造業(yè)升級的初步證據(jù)。

　　全國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費從2000年的114億元上升到2014年接近2000億元的水平，有效發(fā)明專利數(shù)從2000-2006年期間的年均1116件激增到2010-2014年期間的年均24440件。IMF公布的出口質(zhì)量指數(shù)從2008年開始有顯著的上升。雖然這些現(xiàn)象不能為證明制造業(yè)升級是否發(fā)生提供直接的證明，不過研發(fā)的增加和出口產(chǎn)品質(zhì)量的上升至少傳遞了積極的信息。